股票交易骗局

证券诈欺包括一系列用于操纵投资者或金融市场以谋取个人利益的欺骗行为。这些计划通常利用信任、财务缺乏经验或贪婪，为受害者带来重大经济损失。以下是主要证券诈欺类型的详细说明：

1. 庞氏骗局

庞氏骗局是一种欺诈性投资策略，其中早期投资者的回报是使用新投资者的资金而不是合法的商业或投资利润来支付的。这种设定创造了一次成功创业的假象，但当新投资停止或太多参与者要求提款时，该计划不可避免地会崩溃。

庞氏骗局的特征：

保证高回报：承诺以最小的风险提供持续的、高于平均的回报。

缺乏透明度：有关投资策略的细节模糊或过于复杂。

不可持续的结构：需要不断招募新投资者来为支付提供资金。

引人注目的例子：

伯纳德麦道夫：实施了一项诈骗投资者超过650 亿美元的计划。

汤姆·佩特斯(佩特斯集团全球)：执行了针对机构投资者的37 亿美元庞氏骗局。

如何保护自己：

与SEC 或FINRA 等监管机构核实投资机会。

对「保证」回报持怀疑态度，尤其是在市场波动的情况下。

2. 细价股骗局

细价股是小型或不知名公司的低价股票，通常在场外交易(OTC) 市场上的交易价格低于每股5 美元。它们的低成本和缺乏监管使它们成为诈欺计划的目标。

细价股诈骗的常见策略：

虚假声明：

诈骗者会传播有关公司前景的误导性或捏造讯息，以抬高股价。

高压销售：

投资者被迫购买大量股票。

缺乏透明度：

细价股的财务揭露通常有限，这使得尽职调查具有挑战性。

风险：

流动性低会使股票出售变得困难。

极端的波动会导致巨大的、突然的损失。

3. 拉高和转储方案

拉高抛售计画涉及透过夸大或虚假的宣传来人为抬高股票(通常是细价股)的价格。一旦价格上涨，诈欺者就会卖出股票获利，导致价格暴跌，让其他投资者的股票变得一文不值。

运作原理：

泵浦：诈欺者透过社群媒体、电子邮件活动或论坛散布有关股票的炒作。

倾倒：当足够多的投资者买入并且价格飙升后，诈骗者会出售其股票，导致股价暴跌。

著名案例：

正如《华尔街之狼》中所描绘的那样，斯特拉顿·奥克蒙特的活动中出现了许多拉高抛售计划。

警告标志：

主动推荐股票。

股价异常快速上涨，没有根本原因。

4. 股票经纪人诈骗

当经纪人使用不道德或非法策略欺骗客户时，股票经纪人诈骗就会发生。这些行为包括未经授权的交易和彻底窃取客户资金。

经纪人诈骗类型：

搅动：

过度买卖证券以赚取佣金而不给客户带来好处。

未经授权的交易：

未经客户同意执行交易。

失实陈述：

提供有关投资的虚假或误导性资讯。

如何保护自己：

定期监控您的帐户并质疑不熟悉的交易。

验证您的经纪商是否已获得FINRA 或类似机构的许可。

5. 锅炉房诈骗

锅炉房诈骗涉及电话推销员或经纪人的激进销售策略，他们迫使投资者购买股票，这些股票通常毫无价值或高度投机。这些操作通常在高压环境中进行(因此称为“锅炉房”)。

他们如何运作：

销售代理使用有脚本的推销来说服投资者保证利润。

目标通常是缺乏经验的投资者，他们感到有压力必须迅速采取行动。

危险信号：

高压销售策略。

声称「一生一次」的机会。

6. 信号室诈骗

信号室诈骗涉及团体或聊天室，向会员承诺可获利的股票提示或交易讯号，以换取会员费或订阅费。虽然这些团体可能看起来合法，但他们经常使用诈欺策略来引诱参与者。

信号室诈骗如何运作：

诈欺者向会员收取所谓「内线」交易讯号的费用。

所提供的讯号通常是任意的、过时的或基于被操纵的数据。

风险：

参与者可能会因为听从错误的建议而蒙受损失.

诈骗者可能会利用该团体透过推销特定股票来执行拉高抛售计画。

保护自己：

避免付费加入没有良好记录的交易团体。

透过独立研究验证讯号提供者的可信度。

结论：

证券诈欺可以采取多种形式，每种形式都利用投资者的信任和财务脆弱性。为了保护自己，请保持警惕，了解潜在的骗局，并在做出投资决策时咨询可靠的金融专业人士。